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Resultados para «PEP»
Conceptos 2
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PEP (Persona Expuesta Políticamente)
Persona que ocupa o ocupó un cargo público de alto nivel, o su familiar o asociado cercano; exige debida diligencia reforzada por su mayor riesgo de corrupción o soborno.
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Screening de listas
Cribado del cliente contra listas de sanciones (OFAC, ONU), PEP y medios adversos, con gestión de falsos positivos.
Guías 8
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Marco normativo AML de Colombia
Guía del régimen colombiano LA/FT: SARLAFT 4.0, SAGRILAFT, UIAF, Ley 526 de 1999 y Ley 1121 de 2006, con fuentes oficiales.
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Marco normativo AML de Panamá
Guía del régimen panameño de prevención BC/FT/FPADM: Ley 23 de 2015, Decreto 35 de 2022, Ley 129 de 2020, UAF, SSNF y sanciones.
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Marco normativo AML de República Dominicana
Guía del régimen dominicano: Ley 155-17, Decretos 407-17 y 408-17, UAF, supervisores sectoriales y sanciones.
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Marco normativo AML de Venezuela
Guía del régimen venezolano de prevención de legitimación de capitales: LOCDOFT, Resolución SUDEBAN 083.18 y la UNIF.
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Oficial de cumplimiento en Colombia
Designación, requisitos y funciones del oficial de cumplimiento en Colombia, con reportes ROS a la UIAF vía SIREL y checklist.
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Oficial de cumplimiento en Panamá
Guía práctica del oficial de cumplimiento bajo la Ley 23 de 2015: designación, funciones, reportes a la UAF y checklist operativo.
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Oficial de cumplimiento en República Dominicana
Designación, funciones y reportes a la UAF del oficial de cumplimiento dominicano bajo la Ley 155-17, con checklist operativo.
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Oficial de cumplimiento en Venezuela
Guía del oficial de cumplimiento venezolano: SIAR LC/FT/FPADM, comité de prevención, reportes a la UNIF y checklist.
Recursos 3
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5 pasos para una debida diligencia exitosa
Método de 5 pasos para la debida diligencia del cliente: identificación y beneficiario final, perfil transaccional, screening, evaluación de riesgo y monitoreo.
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Buenas prácticas del programa AML
Ocho buenas prácticas de un programa AML que funciona: enfoque basado en riesgo, gobernanza, monitoreo continuo, capacitación, auditoría y trazabilidad.
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La importancia de un buen screening
Qué listas cubrir (OFAC, ONU, PEP, medios adversos), cuándo cribar, cómo gestionar falsos positivos y los errores más comunes del screening AML.